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又是的大处罚!大农商被罚1900万,两时任副行长也被罚

点击:67 日期:2020-10-03

9月30日,央行北京营管部发布处罚信息显示,北京农商行因为身份不明的客户提供服务或与其进行交易等4项违法行为被罚1948万元,同时两位时任副行长被罚合计16万元。

北京农商行4项违法行为为:1、为身份不明的客户提供服务或与其进行交易;2、未按照规定履行客户身份识别义务;3、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告;4、未按照规定履行客户身份资料及交易记录保存义务。

与此同时,时任北京农商行副行长、监事长于辉,时任北京农商行副行长曾林峰对上述4项违法行为负有责任分别被罚12.8万元、3.2万元。北京农商行2019年年报显示,于辉仍为该行监事长,未有曾林峰相关信息。

在同一罚单中,盛京银行北京分行因开立单位银行结算账户未向人民币银行结算账户管理系统进行报备等7项违法行为被罚299.5万元,时任盛京银行北京分行反洗钱主管行长章波被罚5.7万元,时任盛京银行北京分行反洗钱主管行长宋子华被罚3.5万元。

在2020年刚刚过去的8个月时间里,央行已对支付机构至少开出28张涉嫌反洗钱违规的罚单,累计罚款金额高达2.634亿元,已超过2019年全年。

央行数据显示,2019年央行在全系统共开展了658项反洗钱专项执法检查和1086项含反洗钱内容的综合执法检查,处罚违规机构525家,罚款2.02亿元,处罚个人838人,罚款1341万元,罚款合计2.15亿元,同比增长13.7%。

其中,检查非银行支付机构47家,处罚违规机构11家,罚款2943万元,处罚个人19人,罚款142万元,罚款合计3085万元。

根据中国人民银行反洗钱局局长刘宏华发表于《中国金融》2020年第11期的文章,近年来,监管部门打击洗钱犯罪成效日益显著。以2019年为例,人民银行各分支机构全年配合协助调查涉黑涉恶案件447起、涉嫌腐败案件1902起,对外移送地下钱庄线索1190起、协助调查地下钱庄案件1044起,对外提供涉税线索395起(批次)、协助调查涉税案件524起。

反洗钱强监管的态势逐步形成。